探索管理丨好制度体系建设之路

探索管理丨好制度体系建设之路

　　什么制度是好制度

　　好制度应当是基于企业生产经营活动及其管理体系，紧紧围绕企业的战略目标，从制度的开发至制度出台全方位多环节遵从并保持五个基本特性(以下简称：制度的五性要素)的规章制度，并能最终实现制度流程一体化、标准化，从而更好地为企业管理提供政策制度支撑。

　　好制度“五性”要素

　　合法性。国家法规政策是规章制度制定的重要依据。规章制度所规定的管理主体、手段、权限、内容应当符合国家法规政策的要求，尤其是涉及企业安全生产、环境保护、劳动保障、税费征管等领域存在大量强制性法律规定。

　　一致性。企业规章制度是一个有机的整体，相互之间应当层级分明且衔接有序。所有规章制度应构成完整的管理体系，规章制度所规范的业务流程应形成闭环管理。制订规章制度时要确保与相关的上级单位的管理规定、本企业的上位制度以及企业的授权规定相一致。

　　程序性。制订规章制度需要履行一定制度/程序，特别是涉及劳动者切身利益的规章制度，应经职代会或者全体职工讨论，提出方案，与工会或者职工代表协商。部分规章制度生效的前提是企业将直接涉及劳动者切身利益的规章制度经公示或者告知劳动者，在规章制度发布环节，企业应当根据不同的规章制度类型履行公示告知程序并保留相关证据。

　　操作性。规章制度的内容应当便于理解，且具可操作性。规章制度的操作性要点包括：规章制度规定的业务活动具有可操作性，规章制度条文规定具有可操作性。

　　规范性。企业规章制度名称及格式条款应当规范，规章制度名称不仅应与主要内容契合，还应当与企业的规章制度体系相协调;规章制度结构规范，是指制度的章、节、条之间的关系是规范严谨的。

　　好制度建设之路

　　好制度建设理念

　　制度建设不仅要从制度的框架设计、制度的开发编制、制度审查、制度的优化改进等各个环节遵从制度的“五性”要素，还应当紧紧围绕企业的战略目标，建立符合企业生产经营活动的制度管理体系，以此为企业管理体系建设提供重要支撑。秉持这样的理念，中核运行积极探索，开拓出一条好制度建设之路。

　　建立制度管理体系

　　中核运行在制度建设之初，并不是单纯地在公司各部门进行制度开发建设，而是开创性地将制度管理纳入公司管理体系框架。制度管理作为公司管理体系的重要组成部分，一方面要以公司的管理体系需求为出发点，按照管理领域进行制度体系的开发和建设;另一方面制度体系又为公司的管理体系提供重要的政策支撑(图1所示)。

　　制度管理体系在公司管理体系中称为“管理程序体系”，所有规章制度文件统称为“管理程序”(以下简称制度/程序)。公司管理程序体系采用三层架构：一层管理政策、大纲，管理政策指领域管理政策;管理大纲指领域管理大纲，是领域的纲领性文件，说明领域管理组织形式、管理原则及各管理要素的原则要求。二层管理程序，描述实现管理政策和管理目标需要执行的各种管理要求和管理过程，并明确其实施部门的文件，一般涉及多个部门;三层工作程序、部门程序：工作程序(也称管理细则)指导管理流程实施的详细说明、工作细则、工作指南，明确执行工作的具体人员或部门，工作程序中可包含工作流程作为管理规定的辅助说明;部门程序：部门内部使用，与部门行使的公司管理职能无关，不需部门外部人员执行、参与、审批。

　　发布制度/程序开发、审查、优化等系列规范性文件。《管理体系构建》将公司规章制度纳入公司管理体系框架，并将规章制度文件统称为“管理程序”，在公司管理体系中称之为“管理程序体系”。《程序编制要求》明确了制度/程序的编制要求。为了使制度/程序的管理责任落地，在《程序编制要求》中“给每份制度/程序找到主人”，即制度/程序责任人。《程序的体系审查》规定了制度/程序的体系审查工作方法及总体要求，明确了制度/程序体系管理的组织机构。体系审查是以国内外相关法律、法规和标准为基础，以行业最佳实践为导向开展的程序审查活动，通过管理流程梳理、制度/程序年度审查、管理评审等方式进行制度/程序梳理和优化。《管理体系上游文件管理》明确了建立上游文件库并定期梳理，确保制度/程序依据文件及参考文件的有效性。《规章制度法律审核管理》规定了规章制度(在公司管理体系中称管理制度/程序)法律审核的工作方法，明确规章制度法律审核是公司管理制度/程序体系审查的一个重要方面，遵循《制度/程序的体系审查》的总体要求和规定，是对管理制度/程序体系审查中合法性审查的进一步细化。《规章制度编制及审核法务指引》不仅明确了规章制度法律编制审核工作方法，并对与安全生产和经营管理密切相关的十部法律法规进行深度解读，规避了重要规章制度的法律风险。《自我评估》、《管理评审》明确了公司开展制度/程序自我评估及管理评审的工作方法及原则。

　　构建制度/程序管理的组织体系。设立制度/程序管理提升(以下简称管理提升)领导小组，组长由公司总经理担任，成员由公司领导和管理提升工作组组长组成。领导小组职责：负责审批公司制度/程序体系规划及持续优化方案;负责制度/程序体系管控过程中重大事项的决策;为制度/程序体系建设提供资源保障。

　　设立管理提升总体工作组。归口负责制度/程序管理体系的组织协调工作。总体工作组常设机构为制度/程序归口管理部门，负责公司制度/程序体系构建和规划;负责制定制度/程序体系管理制度;负责审查管理提升工作组报送的各领域制度/程序体系规划及持续优化方案，汇总上报管理提升领导小组;负责组织制度/程序体系审查，包括制度/程序日常审查(含日常法律审核)、法律专项审查、年度评审等。

　　设立管理提升工作组。公司业务按管理职能划分为生产运行、人力资源、企管商务、财务等12个主管理领域，成立相应的管理提升工作组。管理提升工作组组长由领域主管领导担任，主协调员由本领域部门负责人或资深专家担任，子领域管理员由子领域专家担任。管理提升工作组组长负责审查本领域管理制度/程序体系的规划、制度/程序持续优化方案，协调解决本领域制度/程序管控过程中出现的问题，并将其中的重大事项上报管理提升总体工作组;主协调员负责组织开发编制本领域制度/程序文件，负责组织本领域制度/程序体系的持续优化;子领域管理员协助主协调员开展子领域的制度/程序体系管理工作。

　　设立制度/程序责任人。负责按公司制度/程序规划方案编制制度/程序;负责跟踪与管理制度/程序的相关的法律、法规、标准的变化，收集自我评估、管理评审、管理部门审查、状态报告、质保监查/监督、体系认证、内部控制、全面风险管理、同行评估、外部检查等方面的问题。

　　配置两个制度/程序管理平台。自主开发DTS系统;引进ARIS平台，即流程设计和管理系统。

　　制度/程序过程管理，全方位打造好制度

　　中核运行的规章制度从框架规划、开发至优化是在DTS、ARIS系统平台完成的。

　　借助DTS系统实现了从规划导入、编校审、日常体系审查(含法律审核)等无纸化的制度/程序过程管理，电子审批加强了制度/程序过程版本的控制及追溯，制度/程序优化能得到快速响应，同时满足了归口管理部门对制度/程序全过程有序化的监督管理。

　　ARIS系统辅助DTS完成了制度/程序文件的规范化及标准化。借助ARIS系统平台开展公司制度/程序规范和优化工作。一方面通过在ARIS平台建立制度/程序模型，将公司管理制度/程序结构化，管理业务流程化，将之前分散化、无序化、难管理的制度/程序及其业务流程，通过ARIS平台进行整合，达到制度流程可视化、有序化;另一方面，梳理并规范了组织、管理记录、定义、职责、上层文件等管理要素，通过以上优化，建立公司管理制度/程序体系模型框架。管理制度/程序体系模型框架的建成，不仅满足了制度/程序的规范性、一致性等要素，更是为公司管理体系实现标准化、系统化、可视化奠定了基础。

　　制度需要持续改进、优化

　　中核运行通过上游文件变动管理、制度/程序常态化审查及专项治理等方式实现了制度/程序体系持续优化改进。

　　上游文件变动管理触发其关联制度/程序的改进优化：所谓上游文件是指来源于公司外部，对公司管理活动、技术活动强制执行或推荐执行效力的文件，包括法律法规、法规导则、国家标准、企业管理当局文件等。

　　制度/程序归口部门负责上游文件及其关联制度/程序变动管理。制度/程序归口部门上游文件管理员负责收集、整理来自不同渠道的上游文件并在上游文件管理平台(DTS系统)中建立相应文件条目;制度/程序归口部门体系审查人员负责对上游文件及其关联的制度/程序进行分析，经分析若判断上游文件的变动可能引发与之相关联的制度/程序产生变动，则在上游文件管理平台(DTS系统)中触发关联制度/程序文件修订申请流程，制度/程序文件的修订最终由程序责任人完成。上游文件变动管理不仅为制度/程序合法有效性，以及制度/程序与企业管理当局的管理规定、本企业的上位制度等相一致性提供了强有力的保障，更触发了与其相关联的制度/程序的优化改进。

　　常态化审查分制度/程序体系日常审查及年度审查：制度/程序体系日常审查(含法律审核)，由体系审查人员(含公司法律顾问)借助DTS系统平台对经过编校审或周期审查后的制度/程序进行制度五性要素审查，规范性审查由ARIS系统平台完成，发现问题在DTS系统中回退程序责任人作适应性修定，由体系审查人员跟踪落实制度/程序修定。

　　体系审查人员资质：熟悉国内外相关法律、法规和标准;熟悉HAF003、ISO9000、ISO14000、OHSAS18000、《企业内部控制基本规范》、《中央企业全面风险管理指引》等;熟悉公司管理体系、公司政策、大纲和管理程序等;熟悉电厂生产运行和相关要求;具有5年及以上核电厂工作经验;具备工程师及以上职称;科室副级负责人及以上。

　　制度/程序体系日常审查及年度审查：由制度/程序归口管理部门(以下简称归口部门)每年组织开展一次制度/程序的年度审查。年度审查分为两个阶段，第一阶段各管理提升工作组的子领域管理员在本领域采取自我评估和管理评审的方式进行自查，并向归口管理部门提交《程序年度审查单》;第二阶段由归口管理部门在《程序年度审查单》的基础上开展审查工作，重点对国内外相关标准的变化，制度/程序之间的接口和引用，以及与国家监管部门、上级单位、行业最佳实践对标等管理改进要求采取管理评审的方式进行审查，并形成程序年度审查报告。

　　制度/程序专项治理：每年度至少组织一次制度/程序法律专项审核，重点对安全生产、人力资源、财务审计、物资采购等涉及法律风险的关键领域进行专项法律审核。制度/程序法律专项审核由公司内、外部法律顾问共同实施，由公司法律顾问在DTS系统中提交法律审核意见文本并负责跟踪程序责任人对法律审核意见的响应情况。

　　开展专项流程优化工作，每年定期由管理提升总体工作组通过收集制度/程序内外评估、对标、管理评审、制度/程序体系审查、内部审计、全面风险管理、公司内部合理化建议、流程问题投诉等，筛选出制度/程序中的相对应的业务流程，制定公司流程优化项目，通过查找流程瓶颈，剔除其中导致浪费、效率低下、不符合内控机制的控制点，进一步优化流程，在此基础上有针对性地制定制度/程序优化的改进方案和措施，并以管理指令方式跟踪、评价优化方案的执行和响应情况。

　　制度流程一体化、标准化是好制度建设必经之路

　　在制度/程序体系持续优化的基础上，中核运行进一步尝试制度流程一体化、标准化建设。

　　制度流程一体化、标准化建设是一把手工程。这一工程首先需要各领域、各部门对制度/程序中包含的业务流程进行梳理，从公司业务全局出发，将相对离散的流程重新勾稽清晰的端到端流程关系，最终梳理出数项公司关键业务流程。

　　借助ARIS系统，搭建一套公司级的业务流程设计、分析模型。将公司制度/程序体系转化为公司业务流程体系，以业务流程为纽带，运用ARIS特有的端到端流程设计理念及相应的建模技术，构建不同领域的业务流程，描述不同流程之间的逻辑关系，同时把各类制度/程序中的管理要求以流程说明的方式落实到流程体系中。